什么是方法論？

百度百科對方法論的定義：方法論，就是關于人們認識世界、改造世界的方法的理論。

方法論，即“方法”+“論”。

• 首先，它是解決某種問題領域的方法的方法，這個方法更加體系化、全面化，并且有足夠的通用性和普適性，如前文提到的Zachman、TOGAF等框架理論
• 其次，它是對事物討論、分析、總結的過程，除了照搬公式，更重要的是討論的過程，是可以基于此指導具體參考、可適配和實踐的，如設計模式、最佳實踐等。

一個好的方法論要對解決問題的方法高度總結和提煉，探討問題的本質，通過體系化地分析問題，重復討論內(nèi)部各種因素的關系和矛盾，并通過相關的指引可以適配到具體子問題領域。這么看，方法論既抽象又具體。

方法論的三種策略模式

方法論需要參考架構的思維模式，如抽象思維、分層思維、多維思維和演化思維。此外，我們可以通過以下三種策略模式來進行分析。

• 自上而下：總體規(guī)劃，分步實施。這是一種演繹的方式，經(jīng)過從宏觀上把握頂層方向，洞察客戶背后的本質需求，定義問題，分析問題，然后將具體問題分解為子系統(tǒng)工程實施。
• 自下而上：由點到面，步步為營。這是一種歸納的方式，通過用例堆積，分類歸納，逐步擴大范圍，在實踐中通過試點工程，場景聚焦，積累經(jīng)驗，由個性形成共性，全面推廣。
• 上下結合：將自上而下的演繹分解和自下而上的試點規(guī)劃相結合。這是我十分推薦的一種方式，自上而下關注戰(zhàn)略層面，從全局出發(fā)，從業(yè)務痛點和訴求出發(fā)，高屋建瓴；而自下而上關注戰(zhàn)術層面，從具體的試點工程進行落地驗證，反復迭代并優(yōu)化整個過程。這是一個動態(tài)的過程，兩個步驟相輔相成，可以交替或者同時進行。

企業(yè)架構方法論的內(nèi)容

企業(yè)架構涉及整個企業(yè)，是一個系統(tǒng)過程，是對企業(yè)多層面、多角度地規(guī)劃和描述，包括企業(yè)的關鍵業(yè)務、應用、數(shù)據(jù)和技術戰(zhàn)略，以及對業(yè)務功能和流程的影響。企業(yè)架構可以幫助企業(yè)分析業(yè)務與技術的相互影響，使企業(yè)采取適當?shù)男袆?，幫助企業(yè)建立快速響應變化的能力。

企業(yè)架構可以系統(tǒng)地描述、分析、改變企業(yè)的結構和組成，從而達到企業(yè)戰(zhàn)略目標。在構建企業(yè)架構的方法論時，我們需要結合經(jīng)典的企業(yè)架構框架及先進的云原生技術。這里給出企業(yè)架構方法論參考，主要包括四個部分。

圖例：企業(yè)架構方法論

企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃

企業(yè)戰(zhàn)略進一步可以分解為業(yè)務戰(zhàn)略和IT戰(zhàn)略，二者之間互相影響。

根據(jù)這些戰(zhàn)略的分析和設計，形成企業(yè)戰(zhàn)略計劃，包括企業(yè)的基本組織框架、流程框架、業(yè)務邏輯框架，幫助企業(yè)找到最為緊迫的業(yè)務和信息化痛點、瓶頸問題，并將企業(yè)戰(zhàn)略計劃作為指導企業(yè)架構和項目的重要頂層指導方針。

企業(yè)架構規(guī)劃

企業(yè)架構是連接企業(yè)戰(zhàn)略計劃和項目的橋梁，有承上啟下的重要作用。

• 業(yè)務架構用來落實業(yè)務戰(zhàn)略，包括業(yè)務能力、業(yè)務流程、業(yè)務邏輯等。
• IT架構用來落實IT戰(zhàn)略，包括應用架構、數(shù)據(jù)架構、技術架構。

• 應用架構涉及對應業(yè)務的領域分析、功能識別、服務分析等，包括相關的應用、產(chǎn)品、系統(tǒng)和組件等的規(guī)劃和設計；
• 數(shù)據(jù)架構突出數(shù)據(jù)模型，相關的實體、屬性、關系等，以及相關的數(shù)據(jù)分布和管理，還包括與大數(shù)據(jù)相關的數(shù)據(jù)分析和運營；
• 技術架構是支撐整個架構體系的技術部分，包括技術選型、技術體系、研發(fā)體系、運維體系等，并以云原生技術架構為指引，支撐整個架構的快速、敏捷、穩(wěn)定和高效。

項目實施管理

項目實施管理承接企業(yè)架構，關系到戰(zhàn)略能否成功落地。

依據(jù)企業(yè)架構的設計，結合戰(zhàn)略計劃，分解出若干項目。項目還可以進一步分為管理咨詢類項目和IT項目，并根據(jù)項目的輕重緩急分階段實施。

在項目實施過程中，要分析各項目實施的前提條件、風險、投入和成效，采用先進的軟件工程和項目管理方法，最終實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)架構的落地。

如最小可行性產(chǎn)品（Minimum Viable Product，MVP）理念、敏捷開發(fā)、DevOps、持續(xù)交付等。

架構運營治理

日常運營是架構實施的保障，企業(yè)需要通過運營指標和相關機制來驅動架構的持續(xù)演進，并優(yōu)化和完善架構體系。

架構運營治理需要建立治理機制，構建架構成熟度模型和評估機制、架構委員會管理機制、架構原則規(guī)范制約機制等。

此外，企業(yè)還需要指導企業(yè)組織適配，包括相關的能力框架、績效激勵、人員培養(yǎng)，并且需要構建企業(yè)架構持續(xù)演進的機制，包括架構過渡、架構擴展、持續(xù)演進和運營管理。

架構運營治理既是整個戰(zhàn)略計劃和企業(yè)架構的重要保障，也是企業(yè)架構動態(tài)化的體現(xiàn)。

雖然各個部分的內(nèi)容不盡相同，但企業(yè)架構遵循以下基本的指導思想。

• 識別并定義高層的策略、目標及驅動力。
• 創(chuàng)建針對架構的高層的期望和戰(zhàn)略計劃。
• 細化戰(zhàn)略計劃，在業(yè)務、數(shù)據(jù)、應用和技術等層面進行詳細描述。
• 對當前架構和目標架構進行差距分析。
• 將差距分析轉化為解決方案，進而形成項目規(guī)劃。
• 應用云原生等先進技術實施并管理這些架構項目。
• 在所有過程中監(jiān)控內(nèi)外部環(huán)境的變化，通過日常運營和架構治理將變化反饋到架構建設過程中。

各部分的關系

圖例：企業(yè)架構中各部分的干系人及其關注點

企業(yè)架構向上銜接企業(yè)戰(zhàn)略，向下連接數(shù)字化項目。

• 企業(yè)高層關注企業(yè)戰(zhàn)略
• 部門經(jīng)理關注業(yè)務架構
• IT架構師關注云原生IT架構
• IT開發(fā)人員關注數(shù)字化項目
• 運營師和架構師等關注架構的運營治理

從運營治理的視角來看，各個層次需要通過數(shù)字化運營及相關指標來驅動。

舉個例子，如果企業(yè)戰(zhàn)略是營收增加20%，那么實現(xiàn)該目標需要對業(yè)務架構進行改造和升級，比如：

• 增加銷售渠道20%
• 鏈路成本優(yōu)化30%
• 增加創(chuàng)新產(chǎn)品投入30%
• ......

進而通過IT架構和具體的數(shù)字化項目進行轉化和落地，比如經(jīng)過云原生體系上云

• IT成本優(yōu)化40%
• 應用研發(fā)效率提升30%
• 核心鏈路穩(wěn)定性提高到99.99%
• ......

需要注意的是，企業(yè)架構需要關注業(yè)務與IT之間的轉化關系，這種轉化通過業(yè)務架構來進行驅動。日常運作的流程、IT系統(tǒng)、項目都應該在業(yè)務架構的指導下進行。

如果沒有業(yè)務架構而直接從企業(yè)戰(zhàn)略到IT系統(tǒng)，就會出現(xiàn)運營與戰(zhàn)略脫節(jié)、各個業(yè)務環(huán)節(jié)缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)等問題。

當然，協(xié)調(diào)好業(yè)務和IT的關系，讓業(yè)務和IT協(xié)調(diào)一致，是數(shù)字化項目成功的關鍵。

企業(yè)架構中涉及很多領域和概念，覆蓋企業(yè)活動的整個過程。企業(yè)架構中四種架構之間有著緊密的聯(lián)系。

業(yè)務架構是企業(yè)架構的基礎

業(yè)務架構描述了企業(yè)的價值鏈、業(yè)務能力、業(yè)務流程等。

業(yè)務架構也涉及企業(yè)組織和治理間的結構和交互關系；同時關注內(nèi)外部協(xié)作關系，描述企業(yè)如何滿足客戶需求，進行市場競爭，與合作伙伴合作，建立生態(tài)體系和運營模式等。

業(yè)務架構是描述從戰(zhàn)略計劃到企業(yè)各部分如何運轉的工具。

業(yè)務架構的輸入主要包括企業(yè)戰(zhàn)略計劃、愿景目標、需求痛點、商業(yè)模式等，主要輸出包括業(yè)務能力、業(yè)務流程等。

應用架構是企業(yè)架構的縮影

應用架構描述了對應的應用及系統(tǒng)的規(guī)劃和設計。

應用架構包括應用間的相互關系及核心流程的呈現(xiàn)，應用架構一般通過領域建模來識別領域模型、服務模型，核心是將業(yè)務架構的業(yè)務流程和服務翻譯成人們可以看懂的應用服務和服務流程。

此外，應用架構還包括系統(tǒng)、產(chǎn)品、解決方案等層面的系統(tǒng)級抽象。

數(shù)據(jù)架構是企業(yè)架構的核心

數(shù)據(jù)架構描述了企業(yè)架構的數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)分布、數(shù)據(jù)資產(chǎn)之間的結構和關系。

數(shù)據(jù)架構以業(yè)務架構為基礎，而反過來業(yè)務又通過數(shù)據(jù)得以體現(xiàn)，也就是“一切業(yè)務數(shù)據(jù)化，一切數(shù)據(jù)業(yè)務化”，數(shù)據(jù)通過應用架構進行承載，應用通過數(shù)據(jù)進行關聯(lián)，所以說數(shù)據(jù)架構是企業(yè)架構的核心。

技術架構是企業(yè)架構的支撐

技術架構描述了技術體系，包括開發(fā)體系、部署體系、運維體系等。

技術架構包括業(yè)務、數(shù)據(jù)、應用對應的軟硬件能力，包括IT基礎設施、中間件、網(wǎng)絡、通信等。

技術架構經(jīng)歷了從單體架構、分布式架構、微服務架構到現(xiàn)在的云原生架構模式，支撐整個架構的快速、敏捷、穩(wěn)定和高效。

云原生IT架構應用先進的云原生核心技術，如容器、微服務、Service Mesh、Serverless、DevOps等，讓整體企業(yè)IT架構享受云原生技術紅利，并提供云原生應用平臺和對應的基礎設施，通過相關的設計模式和技術最佳實踐指導企業(yè)開展云原生上云及應用升級。

業(yè)務和IT的關系

在不同類型或相同類型但不同階段的企業(yè)，其業(yè)務和IT在企業(yè)中的定位不同，促使業(yè)務和IT之間的關系也有比較大的區(qū)別，業(yè)務和IT之間的關系大體上可以分為四種模式。

圖例：業(yè)務與IT之間的關系

目前，越來越多的企業(yè)向后兩種模式進行轉型，突出技術競爭力。

• 企業(yè)高層如果不了解最新技術的發(fā)展和應用，則會錯失更多的商業(yè)機會；而更好地結合業(yè)務發(fā)展和IT，形成“雙螺旋”提升，將賦予企業(yè)新的“DNA”，使得企業(yè)在數(shù)字化時代脫穎而出。
• IT管理者也需要積極、主動推進信息技術的應用，做好業(yè)務創(chuàng)新和IT創(chuàng)新的橋梁，提升在管理層中的話語權，助力企業(yè)數(shù)字化時代轉型成功。

模式一：傳統(tǒng)業(yè)務推進模式

此種模式是常見的模式，企業(yè)發(fā)展由業(yè)務推動，IT支持業(yè)務發(fā)展落地。組織形態(tài)上也體現(xiàn)如此，如集團、各業(yè)務線、IT部門等。傳統(tǒng)的零售業(yè)、制造業(yè)、鞋服業(yè)等大部分采用此種模式。

模式二：雙戰(zhàn)略推進模式

此種模式是業(yè)務戰(zhàn)略和IT戰(zhàn)略并進的模式，是IT作為核心競爭力之一的模式，突出IT戰(zhàn)略對業(yè)務戰(zhàn)略的支撐，強調(diào)IT和系統(tǒng)的能力，使IT成為行業(yè)競爭的優(yōu)勢，重視IT。電商行業(yè)、新零售行業(yè)、金融行業(yè)等普遍采用此種模式。

模式三：技術競爭力模式

此種模式是企業(yè)把創(chuàng)新IT作為主要競爭力，IT戰(zhàn)略影響企業(yè)戰(zhàn)略，從而影響業(yè)務架構模式。強調(diào)科技的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)（如美團、百度、騰訊等）都屬于這個陣營。

模式四：服務競爭力模式

當企業(yè)IT成為核心業(yè)務，并成熟穩(wěn)定后，IT能力和服務（包括產(chǎn)品及相關的解決方案）可以滿足其他企業(yè)業(yè)務和技術的需求，成為技術服務提供模式?；ヂ?lián)網(wǎng)技術公司大多采用此種模式，如阿里云、騰訊云、AWS、Azure等。

企業(yè)戰(zhàn)略計劃

企業(yè)戰(zhàn)略既是企業(yè)的核心生命力，又是企業(yè)高層密切關注的企業(yè)命脈。企業(yè)戰(zhàn)略分為業(yè)務戰(zhàn)略和IT戰(zhàn)略，二者互相影響。

• 業(yè)務戰(zhàn)略：企業(yè)內(nèi)外部的環(huán)境變化、市場機會、企業(yè)商業(yè)模式等因素影響企業(yè)的業(yè)務戰(zhàn)略。
• IT戰(zhàn)略：信息化能力、備選技術、技術可行性、技術競爭力等因素影響企業(yè)的IT戰(zhàn)略，同時IT戰(zhàn)略服務于業(yè)務戰(zhàn)略。

在制訂企業(yè)戰(zhàn)略計劃的過程中，有以下幾個關鍵點。

戰(zhàn)略和商業(yè)模式的創(chuàng)新

傳統(tǒng)企業(yè)戰(zhàn)略關注成本、質量等，而數(shù)字化時代更關注個性化、客戶體驗、產(chǎn)品品質、時效性和便捷性，所有新的產(chǎn)品和商業(yè)模式以此展開，有時需要新的思考。

比如，21世紀eBay和淘寶的電子商務之爭，處處體現(xiàn)了商業(yè)模式的創(chuàng)新：

• eBay采取收費模式，淘寶推出免費模式；
• eBay認為買賣雙方少交流更高效，淘寶推出阿里旺旺促進買賣雙方交流；
• eBay讓買家先付款，淘寶推出由支付寶來做擔保進行交易。