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知識經(jīng)濟和全球化時代，科技創(chuàng)新正成為全球城市的重要標志功能，將“科技創(chuàng)新”定位為城市的核心功能或核心競爭力的主張得到了愈來愈廣泛的認同，未來的全球城市必然同時也是具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。積極打造全球科技創(chuàng)新中心，成為越來越多國家和地區(qū)提升綜合實力和應(yīng)對新一輪科技革命的重要舉措，例如紐約、倫敦、新加坡、東京、首爾等先后提出了建設(shè)全球或區(qū)域創(chuàng)新中心的目標，并出臺了相應(yīng)的戰(zhàn)略規(guī)劃。

全球科技創(chuàng)新中心這一概念最早于2000年由美國《在線》雜志提出，杜德斌(2015)在借鑒相關(guān)概念的基礎(chǔ)上，將其定義為：科技創(chuàng)新資源密集、科技創(chuàng)新活動集中、科技創(chuàng)新實力雄厚、科技成果輻射范圍廣大，從而在全球價值鏈中發(fā)揮價值增值功能并占據(jù)領(lǐng)導和支配地位的城市或地區(qū)。

建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心是一個系統(tǒng)工程，不同動力來源和要素組合建構(gòu)的科技創(chuàng)新中心往往在等級和發(fā)展程度上存在較大差異。據(jù)麥肯錫公司(Mckinsey & Company)2006年發(fā)布的全球創(chuàng)新熱圖，全球科技創(chuàng)新中心的成長路徑和形態(tài)類型多種多樣，主要包括政府扶持型、市場導向型和大學驅(qū)動型等，代表性城市或區(qū)域分別有臺灣新竹、印度班加羅爾、美國硅谷等;但目前也僅有硅谷等少數(shù)區(qū)域形成了完善且可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并競相成為其他城市或區(qū)域效仿的對象。

位于美國加利福尼亞州北部，舊金山灣區(qū)南部的硅谷，自20世紀50年代以來，持續(xù)引領(lǐng)半導體、個人電腦、互聯(lián)網(wǎng)及綠色科技等革命性技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)的交替發(fā)展，成為全球新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝最為重要且經(jīng)久不衰的創(chuàng)新源地，吸引了世界各國經(jīng)濟界人士和政策制定者的目光。“到底是什么造就了硅谷”，一直是學術(shù)界關(guān)注的熱點，已有學者從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新集群、創(chuàng)新文化與環(huán)境等不同視角解構(gòu)硅谷創(chuàng)新體系的特征;而硅谷的形成是一個復(fù)雜且不斷變化的過程，已有研究的視角顯得較為單一，很難全面解析硅谷創(chuàng)新體系的發(fā)展歷程。

自1912年經(jīng)濟學家熊彼特提出“創(chuàng)新”這一概念以來，關(guān)于創(chuàng)新理論的研究經(jīng)歷了由簡單到復(fù)雜的演變過程，逐漸形成了線性(技術(shù)拉動、市場推動等)和非線性(鏈聯(lián)系、集成、系統(tǒng)整合與網(wǎng)絡(luò)等)兩種模式，三螺旋理論和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論都屬于非線性創(chuàng)新模式的分支。三螺旋理論一經(jīng)提出便在美國、日本等發(fā)達國家受到重視，并在各類研究中心、孵化器和科技園的規(guī)劃與實踐中彰顯出了強勁的生命力。21世紀以來，各國學者紛紛利用創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念，探索如何通過營造良好的創(chuàng)新生態(tài)來提升區(qū)域或國家創(chuàng)新能力，如歐盟于2006年提出“里斯本戰(zhàn)略”，構(gòu)建歐洲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。本文試圖基于上述兩個創(chuàng)新理論，以硅谷為例，深入探究全球科技創(chuàng)新中心的建構(gòu)模式和主要特征，以期為其他城市或區(qū)域培育及建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心、實現(xiàn)城市功能升級提供理論指導及實踐經(jīng)驗。 

三螺旋理論

美國學者亨瑞•埃茨科瓦茨和勒特•雷德斯道夫于1995年將起源于DNA研究中的三螺旋模型用來分析大學—產(chǎn)業(yè)—政府之間關(guān)系的動力學，認為三螺旋理論應(yīng)是超越國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的關(guān)于創(chuàng)新研究的新范式。該理論的主要論點是：以知識為基礎(chǔ)的大學、產(chǎn)業(yè)和政府之間的相互作用是改善創(chuàng)新活動的關(guān)鍵所在，其中誰是創(chuàng)新主體不是固定的，三者“交疊”并互相作用，才能推動創(chuàng)新螺旋式上升。根據(jù)該模型，區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體由三個部門組成，三者的傳統(tǒng)職能分別是知識創(chuàng)造、財富生產(chǎn)和政策協(xié)調(diào)，各部門之間的互動還衍生出一系列新的職能，最終孕育了以知識為基礎(chǔ)的創(chuàng)新型社會。

(1)以大學為代表的知識生產(chǎn)機構(gòu)。

自19世紀初德國教育家威廉•馮•洪堡將科學研究引入大學以來，現(xiàn)代大學，特別是研究型大學成為集知識傳授和知識創(chuàng)造于一體的高等教育機構(gòu)，不僅是杰出人才培養(yǎng)的搖籃，也是科學研究特別是基礎(chǔ)研究的重鎮(zhèn)和重大科技成果的誕生地。現(xiàn)代大學以新的形式把教學與研究功能結(jié)合起來，同時還參與了科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科技服務(wù)、國際科技交流與合作等活動，成為新公司、尤其是高技術(shù)領(lǐng)域新公司形成的來源。大學所創(chuàng)辦的衍生企業(yè)(也被稱為“大學里的公司”)，其形式主要有高校教師、學生創(chuàng)辦的高技術(shù)企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生企業(yè)、高校員工乃至高校持股企業(yè)等。這些企業(yè)的誕生使得人才在高校和企業(yè)間頻繁地流動，促進科技知識理論與實踐在更深的層次達到契合。

(2)高科技創(chuàng)業(yè)公司、大型企業(yè)集團和跨國公司等產(chǎn)業(yè)(或企業(yè))部門。

創(chuàng)新是指生產(chǎn)要素的重新組合，這一過程只能通過市場激勵企業(yè)來完成。三螺旋模型中，以知識為基礎(chǔ)的企業(yè)吸納了大學和政府的要素，并建立在與這些機構(gòu)相關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)上，是一種新型的產(chǎn)業(yè)組織;與傳統(tǒng)意義上的企業(yè)相比其更具開放性，如公司與大學研究群體等非公司實體合作過程中的組成部分也屬于企業(yè)的范疇。此外，有些企業(yè)還兼具教育功能，例如一些孵化器公司通常要花2-3年培養(yǎng)剛畢業(yè)的大學生使其更順利地走上職業(yè)道路。

(3)不同層級的政府部門。

在創(chuàng)新發(fā)展的不同階段，不同國家(地區(qū))的政府所起的作用不盡相同，且沒有具體的標準。例如，墨西哥、新加坡等國的政府在創(chuàng)新中的作用相當顯著;東歐國家由于社會經(jīng)濟制度的改變使得政府作用削弱，但在科技創(chuàng)新政策制定方面政府仍承擔重要角色;美國雖一直對強烈反對政府直接介入產(chǎn)業(yè)進行干預(yù)，但產(chǎn)業(yè)政策形成的內(nèi)在軌跡卻創(chuàng)造了橫跨機構(gòu)范疇的網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新行動，形成間接的政府創(chuàng)新政策。對比自上而下、自下而上等不同的政府政策，發(fā)現(xiàn)政府推動區(qū)域創(chuàng)新的具體方式主要是通過“直接”或者“間接”創(chuàng)新政策來確保產(chǎn)業(yè)、大學之間穩(wěn)定的交流和相互作用，其最終目的是營造一個更為合適的創(chuàng)新環(huán)境。

三螺旋理論在區(qū)別三個主體及其不同目標的同時，強調(diào)了學術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和政府的合作關(guān)系，認為在公共與私立、科學和技術(shù)、大學和產(chǎn)業(yè)之間的邊界是流動的，超越了大學—產(chǎn)業(yè)、大學—政府、產(chǎn)業(yè)—政府的雙螺旋關(guān)系模式。該模型很好地刻畫了創(chuàng)新主體之間的互動過程并提出了區(qū)域創(chuàng)新過程的動力學解釋，但對創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)除大學、企業(yè)、政府之外其他創(chuàng)新要素及創(chuàng)新環(huán)境的重要性關(guān)注較少。 

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)這一概念孕育于20世紀90年代，該理論的提出又一次體現(xiàn)了創(chuàng)新研究范式的轉(zhuǎn)變，表現(xiàn)為由關(guān)注系統(tǒng)中要素的構(gòu)成轉(zhuǎn)向關(guān)注要素之間、系統(tǒng)與環(huán)境之間的動態(tài)過程。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念來自于生態(tài)學中生態(tài)系統(tǒng)的類比，包括了與創(chuàng)新活動相關(guān)的各類物種、種群、群落等要素及創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，其主要目的是在可持續(xù)發(fā)展的理念下促進創(chuàng)新持續(xù)涌現(xiàn)，實現(xiàn)高質(zhì)量的經(jīng)濟增長。

基于生態(tài)學的基礎(chǔ)理論與方法，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)成要素具體包括：

(1)創(chuàng)新主體及各類支撐要素。

創(chuàng)新主體主要指大學及研究機構(gòu)、企業(yè)，創(chuàng)新支撐要素則包括政府政策、風險資本、專業(yè)性服務(wù)機構(gòu)、各種行業(yè)協(xié)會和非正式社交網(wǎng)絡(luò)等。大學創(chuàng)新系統(tǒng)的知識和人才來源;企業(yè)則通過應(yīng)用和開發(fā)研究推動產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)與交付，并實施技術(shù)推廣;創(chuàng)新支撐要素則為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新活動提供政策、信息、技術(shù)、服務(wù)等多方面的資源，從而保證系統(tǒng)的健康運轉(zhuǎn)。

(2)創(chuàng)新種群。

是指創(chuàng)新主體或要素在一定的地域空間內(nèi)集聚所形成的產(chǎn)業(yè)(或企業(yè))的集合。隨著技術(shù)的不斷升級演化，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)會形成以不同核心技術(shù)為主導的產(chǎn)業(yè)(或企業(yè))種群，種群內(nèi)的引擎企業(yè)通常可代表該區(qū)域技術(shù)的領(lǐng)先水平;由于存在外溢效應(yīng)、分擔風險等優(yōu)勢，種群內(nèi)中小企業(yè)通過協(xié)作能克服在創(chuàng)新中缺乏研發(fā)資金、技術(shù)等劣勢，從而加快創(chuàng)新步伐。

(3)創(chuàng)新群落。

在創(chuàng)新種群的形成過程中，成功的企業(yè)就像“領(lǐng)頭羊”，能集聚并帶動更多企業(yè)跟進，從而在一定地域空間內(nèi)形成由不同規(guī)模具有異質(zhì)性和互補性的創(chuàng)新型企業(yè)及關(guān)聯(lián)機構(gòu)密集的群落。不同創(chuàng)新群落在創(chuàng)新活動的內(nèi)容、創(chuàng)新產(chǎn)出的能級等方面都存在著較大的差異;一般來說創(chuàng)新群落的密度、豐富度、親和度等數(shù)量特征可以反映創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的活躍程度[18]。

(4)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。

主要是指為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各組成部分的正常運行提供必要的物質(zhì)、精神及制度保障，其涵蓋的內(nèi)容既包括社會制度、法律體系、社會習俗與文化、社會網(wǎng)絡(luò)等軟性因素，也包括基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)與經(jīng)濟存量等硬性因素。這些因素會直接或間接影響創(chuàng)新活動的進行，因此，創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的選擇、適應(yīng)及改造對創(chuàng)新主體、群落及整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展演化都至關(guān)重要。

綜上所述，該理論的主要內(nèi)涵是指一個區(qū)域內(nèi)各種創(chuàng)新主體及創(chuàng)新支撐要素、創(chuàng)新種群、創(chuàng)新群落及其與創(chuàng)新環(huán)境之間，通過物質(zhì)流、能量流、信息流的聯(lián)結(jié)傳導，形成共生競合、動態(tài)演化的開放、復(fù)雜創(chuàng)新系統(tǒng)，具有多樣性共生、自組織演化和開放式協(xié)同等特征;而該理論存在的弊端或問題是創(chuàng)新主體的作用不突出，沒有很好地明確創(chuàng)新系統(tǒng)的動力來源。

對比來看，三螺旋理論的基礎(chǔ)在于創(chuàng)新過程的非線性本質(zhì)、多主體特征以及創(chuàng)新邊界的模糊重疊，多強調(diào)創(chuàng)新過程的動力學解釋;而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)則更多考慮系統(tǒng)的協(xié)同、穩(wěn)定、健康、整合，同時還重點關(guān)注創(chuàng)新環(huán)境的重要性及要素與環(huán)境之間的相互關(guān)系。

下文中，我們將用這兩種理論，解釋硅谷何以從美國加州的一個城郊區(qū)，演變?yōu)榻袢罩韫?mdash;—全球科技創(chuàng)新中心。

作者介紹：杜德斌(華東師范大學城市與區(qū)域科學學院院長、教授，上海市軟科學研究基地美國創(chuàng)新與發(fā)展研究中心主任，三思派特約專家)，胡曙虹(華東師范大學科技創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心博士研究生)。文章為作者獨立觀點，不代表主辦機構(gòu)立場。

文章轉(zhuǎn)載自微信公眾號“三思派”（ID: Science-Pie）