納斯達克公司的CIO兼CTO布拉德·彼得森十多年來一直在實施AI，并全力以赴地參與到由AIGC提供的創(chuàng)新中。 

彼得森最近在波士頓接受記者采訪時表示：“我們致力于提高世界經(jīng)濟的流動性、透明度和完整性，AI將繼續(xù)提供給我們履行這一使命的能力。” 

“它已經(jīng)在我們的業(yè)務中發(fā)揮作用——防止市場中斷，為投資者創(chuàng)造新的情報，并阻止金融犯罪分子的蹤跡?！北说蒙f。AIGC代表了這項技術(shù)的趨勢，我們目前正在研究幾種可以有效利用它的方法——無論是在我們的產(chǎn)品中還是在我們的業(yè)務中。 

納斯達克目前正在將AIGC用于一系列應用，包括支持數(shù)字調(diào)查人員識別金融犯罪風險的努力，以及授權(quán)公司董事會更高效地使用演示文稿和披露信息。 

此外，彼得森表示，大型語言模型使納斯達克能夠“為投資者和企業(yè)客戶創(chuàng)建新型的情報報告，利用公司的專有數(shù)據(jù)集，推動納斯達克營銷和溝通團隊創(chuàng)造更快、更有影響力的內(nèi)容?！?/p>

IDC分析師托馬斯·舒斯特認為，這種分散納斯達克投資組合的努力將帶來有意義的結(jié)果。 

IDC資本市場數(shù)字戰(zhàn)略研究總監(jiān)舒斯特表示：“包括納斯達克在內(nèi)的市場基礎設施提供商越來越多地提供技術(shù)解決方案，以實現(xiàn)收入來源的多元化。”他補充說，納斯達克等交易所處于有利地位，可以開發(fā)并利用數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)。

舒斯特表示：“納斯達克已加入競爭，在其包括Verafin在內(nèi)的所有產(chǎn)品組合中利用AIGC的力量，他們正在探索AIGC監(jiān)視金融犯罪和生成案件檔案的能力。” 

交易擴展至SaaS、AI 

對許多人來說，納斯達克這個詞讓人聯(lián)想到開盤鐘聲儀式、股票交易大廳和華爾街公牛雕塑的圖像，這些都是美國資本主義的傳統(tǒng)象征。但納斯達克沒有交易大廳，位于時代廣場，1971年誕生時是一個用于分發(fā)市場數(shù)據(jù)的數(shù)字系統(tǒng)。如今，它擁有并運營著27家證券交易所，并向全球100多家交易所銷售其交易所軟件。 

但彼得森表示，納斯達克遠不止是一家金融交易所，它是一家全球科技公司，正在向監(jiān)控和安全領域擴張，繼續(xù)打造SaaS業(yè)務，并將AI應用于許多金融應用。 

該公司2022年的凈收入為36億美元，約30%的業(yè)務來自市場、交易和交易所業(yè)務，約40%來自軟件銷售和許可。彼得森說，這是因為納斯達克的技術(shù)堆棧是市場上最好的交易所軟件。 

“隨著交易所的現(xiàn)代化，他們考慮到了成本效益，并意識到購買納斯達克的技術(shù)更好。”彼得森說。納斯達克的技術(shù)不僅被我們擁有和經(jīng)營的交易所所利用，它還為50多個國家和地區(qū)的130多個客戶提供關(guān)鍵技術(shù)支持——從印度尼西亞到中國香港再到阿根廷。這些公司將納斯達克的技術(shù)用于關(guān)鍵應用，包括傳統(tǒng)市場、交易所和清算業(yè)務，以及包括加密貨幣市場在內(nèi)的新應用。“

這家公司傳統(tǒng)上是通過有支持的許可模式銷售其軟件，現(xiàn)在它正在向純粹的SaaS模式過渡，彼得森說，這是正確的做法，因為我們已經(jīng)在這個(技術(shù))行業(yè)運行了20多年，完善了它。彼得森畢業(yè)于麻省理工學院，長期擔任嘉信理財技術(shù)服務公司的CIO，并在西海岸的eBay擔任了五年的CIO，現(xiàn)在他在波士頓安家。 

“我們已經(jīng)成為金融業(yè)的Salesforce或Workday。”他說。 

納斯達克于2005年上市，擁有7000名員工，其中約3000人致力于其龐大的IT組織，該組織開發(fā)的技術(shù)產(chǎn)品范圍越來越廣，包括交易系統(tǒng)、安全和監(jiān)控軟件，以及越來越多的SaaS。 

該公司從2021年開始轉(zhuǎn)向新技術(shù)開發(fā)和SaaS，專注于云、ML、AI以及用于跟蹤數(shù)字資產(chǎn)的區(qū)塊鏈。 

彼得森表示，作為第一家在監(jiān)管下將數(shù)據(jù)存儲在云上的公司，納斯達克的云可以追溯到很久以前。他的IT部門將AWS作為其主要的云提供商，依賴AWS RedShift Spectrum進行數(shù)據(jù)分析和倉儲。彼得森還與Databricks的創(chuàng)始人密切合作，一直處于AI、自然語言處理和ApacheSpark的前沿，后者是納斯達克用來開發(fā)風險管理應用程序的開源分析引擎。

彼得森說：“當你必須計算風險時，在云中水平分散風險真的很有效?！?nbsp;

為了推動其戰(zhàn)略重心，納斯達克重組為三個部門：市場平臺、資本準入平臺和反金融犯罪。它還進行了重大收購，尤其是收購了總部位于紐芬蘭的Verafin，后者基于AI的金融犯罪管理解決方案支持全球2400家銀行客戶。今年6月，納斯達克還收購了風險管理創(chuàng)新公司Adenza，使金融客戶能夠向監(jiān)管機構(gòu)報告。 

發(fā)揮創(chuàng)新的雙重作用 

事實證明，作為CIO兼CTO的彼得森的雙重角色，對于在納斯達克的市場業(yè)務及其不斷發(fā)展的監(jiān)控、安全、SaaS和AI服務之間創(chuàng)造緊密的協(xié)同效應至關(guān)重要。 

彼得森說：“擁有一體化的CIO/CTO角色使我們的技術(shù)團隊能夠在我們的產(chǎn)品和業(yè)務運營中實施一體化戰(zhàn)略?！彼刮覀兊募夹g(shù)戰(zhàn)略得以無縫實施，我相信這是我們成為行業(yè)領先者的一個關(guān)鍵原因?！?/p>

他表示，這也幫助納斯達克“保持領先”于主要技術(shù)趨勢，并在發(fā)展其作為交易所領導者和一家獨立科技公司的身份方面更具戰(zhàn)略性。

“我很快意識到了基于SaaS的解決方案的潛力，因為作為這些解決方案的客戶，我發(fā)現(xiàn)它們非常強大。” 彼得森說，他聘請了另一名IT高管擔任專門負責公司系統(tǒng)的CIO角色，并聘請了一名單獨的CISO來監(jiān)督安全。我知道，如果納斯達克順應這一趨勢，向我們的客戶提供更好的基于SaaS的解決方案，我們將取得巨大的成功。 

截至2022年底，SaaS年化收入超過7億美元，占納斯達克經(jīng)常性收入的三分之一以上。 

彼得森表示，在協(xié)同效應方面，納斯達克將業(yè)務模式擴展到安全、監(jiān)控和風險管理領域，這將加強該公司的交易所和交易業(yè)務，同時使其能夠進一步向SaaS擴張。 

Chartis Research的首席研究員Sidhartha Dash也認為，該公司的擴張與其核心使命是一致的。

他表示：“其投資組合中的許多軟件工具和應用都與其交易和清算系統(tǒng)密切相關(guān)或直接相連，例如用于其他交易所的執(zhí)行軟件、交易監(jiān)控和實時風險管理——這些都是針對更廣泛的交易服務價值鏈和合規(guī)的其他部分?！?/p>

彼得森承認AI的風險，但他保證，納斯達克新興技術(shù)的法律合規(guī)和風險管理高管正在共同領導一個小組，監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)風險和其他潛在風險的結(jié)果。當然，納斯達克也向SEC和FINRA等所有監(jiān)管機構(gòu)報告。

彼得森說：“我們的集成技術(shù)戰(zhàn)略也使我們能夠快速而普遍地實施AI解決方案。”因此，我們正在有效地利用AI來提高我們市場的彈性，為我們的客戶提供更好的情報，并作為一種幫助銀行每天打擊犯罪的方式。

例如，F(xiàn)INRA告知記者，納斯達克在4月份向SEC報告稱，它“建議使用創(chuàng)新的和正在申請專利的ML技術(shù)，進一步優(yōu)化M-ELO[中間價延長壽命訂單]和M-ELO+CBS[M-ELO+Continous Book]的持有期，因為它發(fā)現(xiàn)，在標價方面，較短的持有期可以為參與者帶來相同的、甚至更好的結(jié)果，盡管不是在價格波動加劇的時期?！盵自那以后得到SEC批準的M-ELO]。

彼得森表示，利用AI幫助確保市場彈性的此類努力是納斯達克傳統(tǒng)使命的核心，但該公司進軍監(jiān)控和安全技術(shù)是AI迅速發(fā)揮作用的領域，因為這項技術(shù)只會加強對挑戰(zhàn)市場和銀行的不良參與者的防御。

他表示，市場監(jiān)控“在早期是基于規(guī)則的，但現(xiàn)在它正變得越來越像AI”。他指出，盡管會有一些人使用AI來試圖發(fā)現(xiàn)市場中的弱點，但納斯達克已經(jīng)為交易所和許多銀行準備了安全產(chǎn)品，并將“讓AI切入其中?！蔽覀冋J為這將永遠是一場小小的比賽，對嗎?

彼得森補充道：“我們最擔心的是有人試圖顛覆資本主義的威脅?！?/p>

納斯達克充滿生機的未來

在最近的一次行業(yè)會議上，彼得森稱贊了AIGC可能對納斯達克新商業(yè)戰(zhàn)略的影響。

7月份，彼得森在得克薩斯州奧斯汀的路透社Momentum上表示：“創(chuàng)新的機會太多了。”我們認為，如果我們只是說不，這將是一個錯失的機會。我們正在把它推廣到整個公司，而不僅僅是科技集團。

彼得森指出，人們對AIGC的聯(lián)合試驗能力以及內(nèi)容創(chuàng)作者非常感興趣，他們自然會從大語言模型的能力中受益，比如營銷部門，這對法律團隊來說是一個很大的好處。

“我們將繼續(xù)在你必須創(chuàng)造內(nèi)容的領域工作，圍繞你作為一家公司的實際工作方式，還有一大堆額外的機會?！北说蒙f。這是一個巨大的生產(chǎn)力，代碼就是內(nèi)容。

納斯達克正在推進將AIGC用于動態(tài)訂單類型和其他改善交易的應用程序。

 “它會重新計算設定秩序壽命的最佳閾值，你會得到大量的符號，所以這不是一個人每30秒就能做的事情，”彼得森說?！癆I會看著這些因素，做一個計算，然后自動重置。如果你改善了流動性，你就會得到更好的充足率，你就可以消除市場上發(fā)生的一些負面事情，它改善了結(jié)果。

所以，納斯達克并沒有因為最近的擔憂而暫停AI——彼得森堅持認為，如果有必要，納斯達克總是可以停止。彼得森在納斯達克的雙重角色，以及在技術(shù)方面的悠久歷史，讓他在AI進一步出現(xiàn)在商業(yè)領域之際，獲得了恰到好處的經(jīng)驗。

它對我們?nèi)绾沃圃飚a(chǎn)品以及我們?nèi)绾螣o縫地過渡到…有這樣的看法。將云視為一種更好的交付機制，作為能夠真正為使用AI做好準備的先驅(qū)?！氨说蒙f。