10億資金的賬戶被交易所排查出與原博時基金經理馬樂掌舵的80億公募產品“有染”，如此大規(guī)模***!一時間，馬樂讓整個基金界炸開了鍋。

據(jù)了解，交易所在日常監(jiān)控時，發(fā)現(xiàn)一個10個億元賬戶重倉的小盤股和馬樂掌舵的博時精選高度重合。進一步追查發(fā)現(xiàn)，一個3000萬的賬戶亦是如此，后交易所上報證監(jiān)會并立案。

馬樂之所以露出馬腳源于深交所的監(jiān)測系統(tǒng)排查到的異動。馬樂只是其中一例，記者從多個不同渠道獲悉，深交所近期還同時排查出了大約300個可疑賬戶，尚未來得及一一核查。“事實上，只要是100萬以上的賬戶都會被重點監(jiān)控”，有知情人士指出。

此外，記者還獲悉，目前正在接受調查的馬樂已經交代出了不少和其關聯(lián)的賬戶、人員等。此外，無獨有偶的是，迪威視訊因涉嫌信息披露違法違規(guī)，于7月29日被證監(jiān)會立案調查。而博時精選自去年四季度起，位居迪威視訊前十大流通股東。

馬樂“招供”

10億、交易所、大數(shù)據(jù)……一時間，這些關鍵詞成為了眾議熱點。

有關深交所查出300個可疑賬戶的傳言甚囂塵上，更多的基金從業(yè)者人心惶惶。

“被盯上的肯定還有，只是尚未公開而已。”北京某基金公司基金經理如是表示。

有基金人士向記者感嘆，最近聽到最多的就是各種調查。“大數(shù)據(jù)面前，我們都是透明人，只要下決心沒有查不到的幕后人員。”有知情人士向記者表示。

上述知情人士同時告知，事發(fā)后馬樂主動上繳所得，并向有關部門交代了不少細節(jié)，并把與其相關的關聯(lián)賬戶以及涉及人員予以告知。

“和馬樂有關的市場參與者或將夜不能寐。10個億的賬戶，已經超過我掌舵的基金規(guī)模，確實膽子太大了。”深圳某基金公司基金經理如是向記者表示。

“馬樂的事情發(fā)生于兩個月前，隨后深圳基金界也傳得沸沸揚揚，不過有關于馬樂被調查的細節(jié)，版本比較多，至今仍無官方定論。”一位深圳基金人士告知。

根據(jù)公開信息，馬樂管理基金期間，一只名為華潤深國投信托有限公司——尊享權益靈活配置5號資金信托(華潤深國投-尊享5號)的陽光私募產品，5次與馬樂所管理的博時精選出現(xiàn)在4家公司的十大流通股東中，其中1只創(chuàng)業(yè)板和2只中小板股票均為同時新進。

不過，記者了解后得知，博時基金為上述私募產品的投資顧問，重倉股重合在情理之中。

與之同時，公開信息顯示，在博時精選曾經的持倉股中，與銀河證券等多家券商的客戶信用交易擔保證券賬戶重合，且上述賬戶持股不小。

事實上，不少上市公司十大流通股東是以券商信用擔保賬戶現(xiàn)身的，監(jiān)管部門、交易所要想找到背后真正的持股者，仍需花費一番功夫，然而并非不可獲知，只是有投機分子以為可以瞞天過海而已。不過，客戶信用擔保賬戶是否和馬樂有利益輸送目前尚不可知。

日前，迪威視訊因涉嫌信息披露違法違規(guī)，于7月29日被證監(jiān)會立案調查。而博時精選自去年四季度起，位居迪威視訊前十大流通股東之列。該股票也被市場看做是馬樂涉案***標的股。

記者從接近深圳證監(jiān)局人士處了解到，目前馬樂事件仍處在調查取證階段，尚未到可以正式披露細節(jié)的時候。

另記者從知情人士處獲悉，8月2日，證監(jiān)會或將對馬樂被調查的過程進展等進行披露。

“大數(shù)據(jù)”下無處可遁

公募基金界上一次震驚行業(yè)的老鼠倉事件，發(fā)生于2009年，當時案發(fā)源于深圳證監(jiān)局的一場突擊檢查。此次馬樂被調查，則是由于交易異常被深交所監(jiān)測到并向證監(jiān)會上報，而后被調查。業(yè)內人士將深交所的一系列監(jiān)測系統(tǒng)稱之為“大數(shù)據(jù)”。

一位接近深交所人士告訴記者，監(jiān)控系統(tǒng)深交所一直都有，主要分為對內部交易的監(jiān)察、對重大事項交易的監(jiān)察、聯(lián)動監(jiān)察機制和實時監(jiān)察機制四個方面。有著所謂的“大數(shù)據(jù)”分析平臺，并有實時報警等功能，主要是對盤中的異常表現(xiàn)進行跟蹤和判斷。

另據(jù)了解，今年上半年深交所專門成立了一個項目小組，主要用于研究新興的操縱市場的手法。

今年兩會期間，深交所總經理宋麗萍曾介紹，深交所有幾十人的監(jiān)控室，設置了200多個指標用于監(jiān)測估計，一旦出現(xiàn)股價偏離大盤走勢，深交所會派人立馬查詢，是否有特殊的信息公布，異動背后是哪些人或機構在參與。

她同時介紹，如果有投資者在公司還未發(fā)布高送轉、重組等利好消息之前，***買入一只股票，隨后該股出現(xiàn)異動，深交所會監(jiān)控此行為且報給證監(jiān)會，由證監(jiān)會來決定是否立案。

記者獲悉，深交所近期通過“大數(shù)據(jù)”查出的可疑賬戶高達300個，只是尚未來得及挨個排查。至于是否已經上報證監(jiān)會，記者無從得知。

“資產在百萬以上的賬戶是重點監(jiān)控對象。此外，基金買賣股票的T+5、T-2個交易日，如若有大額資金同方向操作也會被重點監(jiān)控。”上海一位基金經理向記者介紹。

“此前，深交所專門去美國學習，美國有一套主要監(jiān)管納斯達克市場、OTC市場、期貨交易市場欺詐行為的系統(tǒng)，每天處理一萬條信息，匯出50-60條報警信息。深交所的監(jiān)測系統(tǒng)和方法應該是世界上最為先進的。A股市場上的參與者均在中登開戶，而美國市場分兩級結算，所以不管是從監(jiān)管的直接性抑或是監(jiān)管的力度，均不如我們的交易所。”一位前深交所人士表示。

有接近深交所人士告知，深交所的監(jiān)察系統(tǒng)從建立到完善已經有好幾年了，幾年前深交所的博士后流動站中，就有專門做網絡信息挖掘和股價異動監(jiān)控研究的項目，博士們會把監(jiān)測數(shù)據(jù)拿出來做行為分析。

如若馬樂事件查實，那么將成為新任證監(jiān)會主席肖鋼的一次成功出擊。

事實上，回溯證監(jiān)會郭樹清時代，上任之初嚴打內幕交易，此后上市公司、私募機構均收斂很多。

“郭樹清時代，具體到基金公司的風控并沒有明確指示，但是其辦案力度讓市場參與者不寒而栗，基金公司也能感受到監(jiān)管層的態(tài)度，不敢懈怠。”北京某基金公司督察長如是指出。

新一任主席肖鋼上任以來，對于內幕交易仍舊從緊。“其實是可以感受到的，廣東、上海的證監(jiān)局稽查大隊的隊伍均進一步擴容，從中可以解讀到證監(jiān)會領導的一些想法。”上述人士表示。