大家好，我是張開翔。

上一篇分享了“信任區(qū)塊鏈時究竟在信任什么?”，這次換個角度，漫步月之暗面，談?wù)勗趨^(qū)塊鏈系統(tǒng)和業(yè)務(wù)設(shè)計時，不信任什么。

先講結(jié)論： 幾乎什么都不能信!

[[271770]]

建立Don't Trust,Just Verify的理念，才是通往區(qū)塊鏈世界的正確態(tài)度。

——By我隨口說的

1 不信任其他節(jié)點

區(qū)塊鏈節(jié)點和其他節(jié)點會建立P2P通信，共同組成網(wǎng)絡(luò)，傳遞區(qū)塊、交易、共識信令等各種信息。其他節(jié)點可能是由不同的機構(gòu)、不同的人持有，持有節(jié)點的人可能是善意，也可能是惡意。

即使在善意假設(shè)時，節(jié)點運行存活的健康度也會受運維水平和資源影響，比如處于一個不穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)里，會偶爾掛掉，會抽風(fēng)亂發(fā)消息，或者硬盤滿等原因?qū)е聰?shù)據(jù)存儲失敗，以及出現(xiàn)其他可能的故障。

在惡意假設(shè)時，要預(yù)設(shè)其他節(jié)點可能會騙自己或傷害自己，比如傳遞過來錯誤的協(xié)議包，或者用詭異的指令尋找漏洞進行攻擊，或者發(fā)起高頻垃圾請求，頻繁連接然后斷開，又或者海量連接占用資源等。

所以節(jié)點應(yīng)該是把自己看成在黑暗叢林里孤身求生存的獵人，必須有“獨立自主”、“自給自足”的態(tài)度，擺出“不相信其他任何節(jié)點”的姿勢保護自己。在節(jié)點準入時，需要采用證書技術(shù)來認證節(jié)點身份;在連接控制上，拒絕有異常的連接;采用頻率控制對連接次數(shù)、請求量等做限制;在協(xié)議包格式和指令正確性等方面做驗證。自己發(fā)出去的信息，不應(yīng)暴露自己的私有信息，也不期望其他節(jié)點一定會給出立刻和正確的響應(yīng)，必須采用異步處理和校驗容錯的設(shè)計。

2 節(jié)點和客戶端互相不信任

客戶端，指在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)外，向區(qū)塊鏈發(fā)起請求的模塊，如業(yè)務(wù)使用的java sdk、錢包客戶端等?？蛻舳撕凸?jié)點通過網(wǎng)絡(luò)端口通信。

如果客戶端掌握在不受控的人手里，有可能會向節(jié)點發(fā)起大量的請求，或發(fā)送一堆垃圾信息，使節(jié)點疲于應(yīng)對，甚至巧妙地構(gòu)建漏洞攻擊信息，試圖越權(quán)訪問，竊取信息或使節(jié)點出錯。

同時，從客戶端的角度看，節(jié)點有可能不響應(yīng)或響應(yīng)緩慢，或者返回錯誤的數(shù)據(jù)，包括格式錯誤、狀態(tài)錯誤、表示收妥但其實不處理等，甚至別有用心的人會設(shè)置一個“假”節(jié)點和客戶端通信，欺騙客戶端。節(jié)點做出這些與期望不符的反應(yīng)，可能使客戶端運行出錯，功能受損。

為提升節(jié)點和客戶端的互信，可以為雙方分配數(shù)字證書，必須通過證書進行雙向握手，客戶端經(jīng)過私鑰簽名才能對節(jié)點發(fā)起交易類請求，節(jié)點應(yīng)對客戶端進行權(quán)限控制，拒絕高危的接口調(diào)用，不要輕易開放節(jié)點管理接口、系統(tǒng)配置接口等。雙方對每次通信的數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)有效性都進行嚴密校驗。

雙方在交互時也應(yīng)該進行頻率控制，異步處理，對每一個交互進行結(jié)果校驗，不能預(yù)設(shè)對方正確處理，必須獲取交易回執(zhí)和處理結(jié)果進行確認。

當(dāng)認為只和一個節(jié)點通信并不能保證安全時，客戶端可以采用“f+1查詢”的思路，盡可能多地和幾個節(jié)點通信。如果當(dāng)前鏈的共識安全模型是“3f+1”，那么，如果從f+1個節(jié)點讀到的信息是一致的，結(jié)果是可以確認的。

3 不信任區(qū)塊高度

區(qū)塊高度是一個非常關(guān)鍵的信息，代表整個鏈當(dāng)前的狀態(tài)。向區(qū)塊鏈發(fā)送交易、節(jié)點間進行共識、對區(qū)塊和狀態(tài)的校驗等操作都會依賴區(qū)塊高度。

某個節(jié)點在斷網(wǎng)或處理速度緩慢時，其區(qū)塊高度有可能落后于整個鏈，又或者某個節(jié)點惡意偽造數(shù)據(jù)時，其高度又可能超過整個鏈。在鏈出現(xiàn)分叉時，如某一個分叉上的區(qū)塊高度被另一個分叉超越，落后的分叉就會變得毫無意義。即使在正常的情況下，節(jié)點依舊有可能間歇性地落后于整個鏈一到幾個區(qū)塊，然后在一定時間內(nèi)才可能追上最新高度。

如在PBFT共識模型里，總數(shù)2/3以上節(jié)點在同一個高度時，全鏈就有機會達成共識繼續(xù)出塊。余下的1/3的節(jié)點有可能和參與共識的節(jié)點高度不同，這時意味著從這個節(jié)點讀取到的數(shù)據(jù)，并不是全網(wǎng)最新的數(shù)據(jù)，只能代表鏈在該高度時的一個快照。

業(yè)務(wù)邏輯可以把區(qū)塊高度做為一個參考值，基于高度做一些判定邏輯，在確定性共識(如PBFT)的鏈上，采用f+1查詢等方法確認鏈的最新高度，在可能分叉的鏈上，需要參考“6個區(qū)塊確認”的邏輯，審慎選取可信的區(qū)塊高度。

4 不信任交易數(shù)據(jù)

交易(Transaction)代表一方向另一方發(fā)起了一個事務(wù)請求，交易可能導(dǎo)致資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移、改變帳戶狀態(tài)或系統(tǒng)配置，區(qū)塊鏈系統(tǒng)通過共識后確認交易，使相關(guān)的事務(wù)生效。

交易必須帶上發(fā)送者的數(shù)字簽名，交易里所有數(shù)據(jù)字段都必須包含在簽名里，未經(jīng)簽名的字段存在被偽造的可能，不予采信。

交易數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)上廣播時，可以被其他人讀取，如交易數(shù)據(jù)里包含隱私數(shù)據(jù)，發(fā)送者則必須對數(shù)據(jù)進行脫敏或加密保護。

交易可能因為網(wǎng)絡(luò)原因被重發(fā)，或者被其他人保存下來刻意再次發(fā)送，造成交易的“重放”，所以區(qū)塊鏈系統(tǒng)必須對交易進行防重，避免出現(xiàn)“雙花”。

5 不信任狀態(tài)數(shù)據(jù)

區(qū)塊鏈的狀態(tài)(State)數(shù)據(jù)是由智能合約運行后生成的，理想情況下，每個節(jié)點的合約引擎一致、輸入一致、規(guī)則一致，那么輸出的狀態(tài)就應(yīng)該一致。但不同的節(jié)點可能安裝了不同的軟件版本，或者合約引擎的沙盒機制不夠嚴密引入了不確定性因素，甚至被侵入、篡改，或者存在其他莫名其妙的bug，都可能導(dǎo)致合約運行輸出結(jié)果不一致，那么一致性和事務(wù)性就無法得到保障。

狀態(tài)的校驗是成本很高的事情，典型的校驗方法是使用MPT(Merkle Patricia Tree)樹，把所有狀態(tài)都塞到樹里管理起來。MPT樹可以把所有的狀態(tài)歸結(jié)為一個Merkleroot Hash，節(jié)點之間在共識過程中確認交易運行后生成的狀態(tài)樹Merkleroot，確保狀態(tài)一致。

這棵樹結(jié)構(gòu)復(fù)雜，數(shù)據(jù)量大，消耗不少的計算和存儲資源，很容易就成為了性能瓶頸。所以對狀態(tài)的校驗需要有更快、更簡單，且又穩(wěn)妥的方案，如結(jié)合版本驗證、增量Hash驗證等算法，輔以數(shù)據(jù)緩存，可減少重復(fù)計算和優(yōu)化IO次數(shù)，能在保證一致性、正確性的同時，有效地提升驗證效率。

6 不信任私鑰持有者

采用私鑰對交易以及其他關(guān)鍵操作進行簽名，再使用公鑰驗簽，是區(qū)塊鏈上最基礎(chǔ)的驗證邏輯。只要私鑰被正確使用，這個邏輯是安全的。

但私鑰僅僅是一段數(shù)據(jù)，只依賴私鑰則用戶是匿名的。在聯(lián)盟鏈面對的場景里，需要使用許可型的身份，首先通過KYC、盡調(diào)、權(quán)威認證等現(xiàn)實世界的驗證方式確認身份，然后將身份和公鑰綁定并公示，或者結(jié)合PKI體系的數(shù)字證書發(fā)放公私鑰，這樣私鑰對應(yīng)的身份是可知、可信、可控的。

私鑰可能會因丟失、泄漏而被他人盜用，或者因被遺忘導(dǎo)致資產(chǎn)損失。所以在私鑰的保存上，需要考慮采用周全的保護方案，如加密存儲、TEE環(huán)境、密碼卡、USBkey、軟硬加密機等方案。在私鑰的管理上，則需要考慮密鑰丟失后如何安全的重置、找回。

加強版的私鑰使用思路有幾個，比如使用多簽、門限簽名等方式，每次交易時必須用多個私鑰進行簽名，私鑰可以保管在不同的地方，安全性高，但技術(shù)方案和使用體驗復(fù)雜。

還有一種是交易私鑰和管理私鑰分離。交易私鑰用于管理資產(chǎn)，管理私鑰用于管理個人資料，交易私鑰可以被管理私鑰重置，管理私鑰本身則通過門限、分片等算法，分開存儲保管，以備重置或找回。

7 不信任其他鏈

在跨鏈的場景里，每條鏈有自己的資產(chǎn)、共識，鏈之間的安全模型變得非常復(fù)雜，比如一條鏈上的記賬者串通造假，或者鏈出現(xiàn)了分叉、區(qū)塊高度回滾，這時如果鏈外的其他模塊和鏈有不夠嚴謹?shù)慕换?，都會造成?shù)據(jù)不一致或資產(chǎn)損失。

如果不同的鏈采用的還是不一樣的平臺架構(gòu)，那么在工程上會更加復(fù)雜。

跨鏈、側(cè)鏈目前依舊是業(yè)界在研究和逐步實現(xiàn)的課題，主要目的是解決鏈和鏈之間的通信，進行資產(chǎn)鎖定和資產(chǎn)交換，保證整個過程的全局一致性、交易事務(wù)性，以及抗欺詐。從A鏈往B鏈轉(zhuǎn)移一個資產(chǎn)，必須要確保A鏈上的資產(chǎn)被鎖定或銷毀，且B鏈上一定能增加對應(yīng)的一筆資產(chǎn)，在雙方可能分別出現(xiàn)分叉、回滾的時間窗里，要有機制確保雙向的資產(chǎn)安全。

在現(xiàn)有跨鏈的方案里，存在中繼、鏈間HUB等方式，這些系統(tǒng)的設(shè)計本身也要達到高度可信可靠的標(biāo)準，安全等級應(yīng)不低于甚至高于所對接的鏈，同樣也應(yīng)采用多中心、群體共識的體系設(shè)計，整體復(fù)雜度可算是鏈的N次方了。

8 不信任網(wǎng)絡(luò)層

區(qū)塊鏈節(jié)點需要和其他節(jié)點發(fā)生通信，所以必須在網(wǎng)絡(luò)上暴露自己的通信端口，如果通過公網(wǎng)通信，那么相當(dāng)于在公網(wǎng)上暴露了自己，很容易遭到類似滲透、DDOS這樣的網(wǎng)絡(luò)攻擊。節(jié)點必須在網(wǎng)絡(luò)層保護自己，包括在網(wǎng)關(guān)上設(shè)置IP黑白名單、設(shè)置端口策略、進行DDOS流量防護，且對網(wǎng)絡(luò)流量、網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)進行監(jiān)測，如果突發(fā)網(wǎng)絡(luò)流量或連接數(shù)暴增，說不定，就是被人當(dāng)肉雞或者正在脫庫進行時了。

非必要端口，切忌對公網(wǎng)開放，如用于做管理監(jiān)控的RPC端口，只能對機構(gòu)內(nèi)部開放，在進行網(wǎng)絡(luò)策略設(shè)定之前，一定要慎之又慎。

9 不信任代碼

“Code is law”確實是一句響亮的口號，但是在程序員頭發(fā)掉光之前，他寫的代碼都可能有bug，只是看寫bug快還是修bug快而已。

無論是底層的代碼還是智能合約代碼，都可能存在技術(shù)性或邏輯性的坑，但凡代碼產(chǎn)生的數(shù)據(jù)和指令行為，都需要另一段代碼對其進行嚴格地校驗，代碼本身也需要進行靜態(tài)和動態(tài)掃描，包括采用形式化證明等技術(shù)進行全面地審核驗證，以檢測可能的邏輯錯誤、安全漏洞或是否有信息泄露。前段時間有一份公布到github上的某酒店系統(tǒng)的代碼，居然包括了mysql的連接用戶名密碼，且數(shù)據(jù)庫端口居然是向公網(wǎng)開放的，這種坑簡直不可想象。

開放出去的開源代碼，固然可以被人審查、反饋以提升安全性，也可能被人翻找漏洞、隨意修改，甚至惡意埋雷。但總的來說，開源還是利大于弊。在開源社區(qū)中，開發(fā)者會向項目提交PR(Pull Request)。審核PR是很關(guān)鍵也很繁重的工作，值得安排專家并分配大量時間去做審核。有開源項目的老司機透露，其項目核心模塊的PR的審核時間長達經(jīng)年，否則“加了個功能引入兩個bug”那真是得不償失，更別說如果被植入漏洞埋雷了。

10 不信任記賬者

共識的流程大致可以抽象為，選出記賬者，記賬者發(fā)布區(qū)塊，其他節(jié)點校驗和確認。公鏈里記賬可以用“挖礦”的方式進行(如比特幣)，礦工用大量的算力代價為它自己的誠信背書，又或者是用大量的資產(chǎn)權(quán)益抵押獲得記賬權(quán)(Pos和DPos等共識)。在聯(lián)盟鏈常用的PBFT/Raft等算法里，記賬者列表可以是隨機或輪換產(chǎn)生，記賬者給出提案，其他投票人多步提交，收集投票。按少數(shù)服從多數(shù)的原則，一般是2/3以上共識節(jié)點同意，共識才能達成。

從系統(tǒng)可用性角度看，記賬者有可能出錯、崩潰，或者運行緩慢，影響整個鏈的出塊。又或者記賬者可以只收錄手續(xù)費高的交易，拋棄一些交易，導(dǎo)致有些交易總是不能達成。有的記賬者還可以憑借算力或暗箱運作，進行“預(yù)挖”或者“扣塊攻擊”，破壞博弈關(guān)系……

記賬者故障或作惡，超越了共識的安全閾值的話，將直接傷害整條鏈的價值基礎(chǔ)。根據(jù)不同的記賬模式，記賬者需要設(shè)計不同的容錯、校驗、抗欺詐算法，執(zhí)行激勵和懲罰機制，在運行過程中定期檢查記賬者的健康度，對于無力記賬或者作惡的記賬節(jié)點，全網(wǎng)不接受他們的記賬結(jié)果，并對其進行懲戒，甚至是踢出網(wǎng)絡(luò)。

……

羅列起來還有很多，包括合約、證書、同步等等，每一個模塊都有自己的功用和風(fēng)險點，簡直罄竹難書?？傊瑓^(qū)塊鏈做為分布式的多方協(xié)作的體系，接入了形形色色參與者，整個體系絕不是單個開發(fā)者或運營者所能單點把控，“善意推測”在這個領(lǐng)域已經(jīng)不盡適用，整個世界步步驚心，處處冷箭，只能通過周密的算法和繁雜的流程維系共識和安全，簡而言之，沒有經(jīng)過驗證的信息，一個字節(jié)都不能相信。

比起單一環(huán)境里的軟件設(shè)計，區(qū)塊鏈領(lǐng)域的設(shè)計思路確實存在顛覆性，開發(fā)者要從“做功能，只容錯，不防騙”的思維模式里跳出來，帶著“懷疑一切”的態(tài)度進行設(shè)計。

開發(fā)者在面向區(qū)塊鏈領(lǐng)域時，不能只是思考怎么實現(xiàn)一個功能，而更要去思考整個流程會不會有出錯，會不會被人篡改數(shù)據(jù)、發(fā)掘漏洞、攻擊系統(tǒng)、欺詐其他參與者。要換位思考自己所實現(xiàn)的功能，會被別人用什么方式使用，在不同的環(huán)境會有什么表現(xiàn)，可能造成什么后果。任何收到的信息，任何流程輸入、輸出，都必須經(jīng)過嚴格地校驗才能采信，開發(fā)者能做到這一點，才算是打開了區(qū)塊鏈新世界的大門，才能在連續(xù)劇里至少活到第二集。

分布式算法、對稱非對稱加密、HASH、證書、安全和隱私等技術(shù)在區(qū)塊鏈領(lǐng)域大行其道，都是為了在保護信息的同時，給信息加上一層又一層的證明和可驗證因子，這使得整個系統(tǒng)變得復(fù)雜、繁瑣，但這是值得的，因為這樣才能共同驗證，構(gòu)建“安全”和“信任”。

以上，寫給準備跳坑，或已經(jīng)在坑里的程序員。共勉。